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汇丰晋信基金管理有限公司关于汇丰晋信大盘股

发布时间:2018-01-12 09:11 作者:lmk-consulting 来源:未知 点击: 字号:

  截止 2017 年 12 月 12 日 24:00,万讯自控和招商证券根据安排以电子邮件或特快专递方式向 77 名投资者送达了《深圳万讯自控股份有限公司非公开发行股票认购邀请书》(以下简称“《认购邀请书》”)及其附件《申购报价单》,邀请其参与本次询价。这些投资者包括 28 家证券投资基金管理公司、10 家证券公司、

  (一)本次发行履行的内部决策程序1、发行人于 2016 年 4 月 26 日召开第三届董事会第十次会议审议通过了《关于公司符合非公开发行股票条件的议案》、《关于公司非公开发行股票方案的议案》、《关于公司非公开发行股票预案的议案》、《关于公司非公开发行股票方案论证分析报告的议案》等与本次非公开发行有关的议案,并提请股东大会审议。

  的 79 名投资者为截止 2017 年 12 月 12 日 24:00 已送达《认购邀请书》的 77 名投资者以及新引进的两名自然人投资者。发送对象的范围符合《上市公司非公开发行股票实施细则》、《创业板上市公司证券发行管理暂行办法》的规定。经核查,保荐机构认为,《认购邀请书》和《认购邀请书(追加认购)》的发送范围符合《创业板上市公司证券发行管理暂行办法》、《证券发行与承销管理办法》等规范性文件的规定以及发行人股东大会通过的本次非公开发行股票方案的要求。同时,《认购邀请书》和《认购邀请书(追加认购)》真实、准确、完整的事先告知了询价对象关于本次选择发行对象、确定认购价格、分配数量的具体规则和时间安排等。

  在《认购邀请书(追加认购)》规定的时限内,即 2017 年 12 月 18 日至 2017年 12 月 22 日期间每日上午 10:00-12:00(截止时间为 2017 年 12 月 22 日中午12:00),本次发行共有 2 名特定投资者将《申购报价单(追加认购)》以传真方式发送至招商证券簿记室,且在《认购邀请书(追加认购)》规定的时间内进行发送。广东信达律师事务所进行了全程见证。

  行股票的保荐机构,根据《证券发行上市保荐业务管理办法》(2009 年修订)、《深圳证券交易所上市公司保荐工作指引》、《深圳证券交易所股票上市规则(2014年修订)》以及《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引(2015 年修订)》的相关规定,项目组于 2017 年 12 月 29 日对罗平锌电相关人员进行培训,现将相关情况报告如下:

  综上,幸运飞艇本次发行的认购对象符合《上市公司证券发行管理办法》、《创业板上市公司非公开发行股票业务办理指南》、《创业板上市公司证券发行管理暂行办法》等相关法规以及发行人股东大会关于本次发行相关决议的规定。

  为答谢广大投资者长期以来给予的信任与支持,经与民生银行协商,本公司决定自2018年1月12日起,参加民生银行基金定期定额投资费率优惠活动。现将有关事项公告如下:

  本活动适用于依据中华人民共和国有关法律法规和基金合同规定可以投资证券投资基金的个人投资者。

  自2018年1月12日起,投资者通过民生银行定期定额投资上述基金(仅限于前端收费模式)的享有费率5折优惠,原费率按笔收取固定费用的不再享有费率优惠。

  (1)本公告仅对汇丰晋信大盘股票型证券投资基金A类参加民生银行定期定额投资费率优惠活动予以说明,投资者欲了解各基金产品的详细情况,请仔细阅读各基金的基金合同、招募说明书等法律文件。

  (二)发行人和其他中介机构配合保荐机构履行保荐职责的相关约定发行人已在保荐协议中承诺保障本机构享有履行持续督导职责相关的充分的知情权和查阅权;其他中介机构也将对其出具的与发行上市有关的文件承担相应的法律责任。

  发行人于 2017年 4月 14日召开第三届董事会第十五次会议,审议通过了《关于调整公司非公开发行股票方案的议案》、《关于非公开发行股票预案(二次修订稿)

  的议案》、《关于非公开发行股票募集资金使用可行性分析报告(修订稿)

  (二)关于本次发行对象选择合规性的说明保荐机构认为:“本次非公开发行对认购对象的选择公平、公正,符合公司及其全体股东的利益,符合《创业板上市公司证券发行管理暂行办法》、《证券发行与承销管理办法》等有关法律、法规以及《认购邀请书》、《认购邀请书(追加认购)》等申购文件的有关规定,发行对象的确定符合发行人 2016 年第一次临时股东大会规定的条件,符合上市公司及其全体股东的利益。

  (2)民生银行定期定额投资费率优惠仅针对处于正常申购期的指定开放式基金(前端模式)的定期定额投资手续费费率,不包括基金后端模式以及处于基金募集期的开放式基金认购费率。

  股(A 股)股票(以下简称“本次发行”)。招商证券股份有限公司(以下简称“招商证券”、“保荐机构(主承销商)”)作为本次发行的保荐机构及主承销商,认为万讯自控申请其股票上市完全符合《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》及《深圳证券交易所创业板股票上市规则》的有关规定,特推荐其股票在贵所上市交易。现将有关情况报告如下:

  (3)本次基金定期定额投资费率优惠活动不适用于基金转换业务等其他业务的基金手续费费率。

  发行对象认购的本次非公开发行的股份自发行结束之日起 12 个月内不得转让。获配投资者因由本次发行取得的公司股份在锁定期届满后减持还需遵守《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》(证监会公告[2017]9)等法律、法规、规章、规范性文件、深圳证券交易所相关规则以及《公司章程》的相关规定。本次发行完成后,由于上市公司送红股、转增股本等原因增持的公司股份,亦应遵守上述约定。如中国证监会对股份限售有更为严格的规定,则适用中国证监会的相关规定。

  款项划转至公司开立的募集资金专项存储账户中。验资机构于 2017 年 12 月 26日出具了“【2017】京会兴验字第 58000020 号”《验资报告》,确认本次发行的新增注册资本及股本情况。

  《认购邀请书》包含了重要提示、发行对象与条件、认购安排、发行价格、发行对象和股份分配数量的确定程序和规则等内容。《申购报价单》包含了认购对象的申购价格、金额以及认购对象承诺遵守《认购邀请书》所确定的认购确认程序与规则等内容。

  本基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证本基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩及其净值高低并不预示其未来业绩表现,基金管理人管理的其他基金的业绩不构成对新基金业绩表现的保证。投资有风险,敬请投资者在投资基金前认真阅读《基金合同》、《招募说明书》等基金法律文件,了解基金的风险收益特征,并根据自身的风险承受能力选择适合自己的基金产品。基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则,在做出投资决策后,基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险,由投资人自行负担。敬请投资人在购买基金前认线)投资人应当充分了解基金定期定额投资和零存整取等储蓄方式的区别。定期定额投资是引导投资人进行长期投资、平均投资成本的一种简单易行的投资方式。但是定期定额投资并不能规避基金投资所固有的风险,不能保证投资人获得收益,也不是替代储蓄的等效理财方式。

  本次发行对象最终确认为 3 名自然人,符合《上市公司证券发行管理办法》、《上市公司非公开发行股票实施细则》、《创业板上市公司证券发行管理暂行办法》等相关法规以及发行人股东大会关于本次发行相关决议的规定。

  本保荐机构按照《深圳证券交易所上市公司保荐工作指引》、《深圳证券交易所股票上市规则(2014 年修订)》以及《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引(2015 年修订)》等法规的要求,对公司进行了 2017 年持续督导培训,保荐机构认为:通过本次培训,公司的董事、监事、高级管理人员及相关人员对上市公司持续督导规定、信息披露、募集资金存放与使用、股份买卖、内幕交易的杜绝等规范运作相关要求有了更好的领会,对再融资新规有了进一步了解。本次持续督导培训总体上提高了公司及其董事、监事、高级管理人员和相关人员的规范运作意识及对资本市场的理解。

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