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证监会对五宗案件开罚单 涉及山西证券从业人员

发布时间:2018-02-09 23:12 作者:lmk-consulting 来源:未知 点击: 字号:

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  与此相对,我们看看经济下行时期股市暴跌后的债券市场走势,典型的是15年年中。2014年下半年货币政策开始全面宽松,但实体经济缺少风险与收益相匹配的资产,资金沉淀在金融体系内部,股票市场出现流动性与风险偏好驱动的牛市。

  北京商报讯(记者 崔启斌 刘凤茹)2月9日证监会召开例行新闻发布会,对信息披露违法违规案等五宗案件集中开罚单,涉及山西证券从业人员违法买卖股票案。

  证监会依法对5宗案件作出行政处罚,其中包括,1宗信息披露违法违规案,1宗内幕交易案,2宗短线宗证券从业人员违法买卖股票案。

  具体来看,信息披露违法违规案中,2015年1月至12月期间,深圳海龙精密股份有限公司(以下简称“海龙精密”)实际控制人、法定代表人、董事长张陈松娜与海龙精密发生多笔关联资金交易。对于上述关联资金交易,海龙精密未履行关联交易审议程序,也未在2015年半年度报告和年度报告中予以真实和准确披露。海龙精密的上述行为违反了《非上市公众公司监督管理办法》第20条、第60条规定。鉴于当事人存在配合调查并积极整改的情形,依据《证券法》第193条和《行政处罚法》第27条规定,深圳证监局决定对海龙精密责令改正,给予警告,并处以10万元罚款;对张陈松娜给予警告,并处以2万元罚款;对张家龙和罗雪娥分别给予警告,并分别处以1万元罚款。

  内幕交易案中,上海飞田通信股份有限公司(以下简称“飞田通信”)时任董事邹文杰系飞田通信收购南京通用电器有限公司股权事项这一内幕信息的知情人。在内幕信息敏感期内,邹文杰利用“周某鸣”新三板证券账户买入“飞田通信”26000股(复权后为34000股),没有违法所得。邹文杰的上述行为违反了《证券法》第73条、第76条以及《非上市公众公司监督管理办法》第26条规定,依据《证券法》第202条规定,上海证监局决定对邹文杰处以4万元罚款。

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  2013年6月由于流动性冲击,股票市场出现大幅调整,这次冲击与非标资产快速扩张不无关系,但非标扩张的背后反映的实质是实体的融资需求偏强,经济基本面不弱,股票大幅调整并没有改变实体融资需求回升的趋势,货币政策依然偏紧,债券市场收益率在短暂下后很快就迎来连续两个季度的大熊市。

  至于说中长期,我们认为还需要进一步观察,观察两个变量。一个是高利率环境和市场的变化是否会对实体经济产生实质的影响。另一个就是同业市场去杠杆会去到什么程度。这些都还需要进一步观察。

  从基本面指标看,此时经济处于一个小上行周期的起点。实际上,引发股市调整的因素是打击非标后的流动性冲击,而非标融资需求旺盛也反映了经济动能依然较强。

  2015年11月份,公司限制性股票激励计划的授予条件已成就。确定公司2015...

  2宗短线日,林广茂控制使用的“林广茂”账户和“赵某馨”账户合计持有广东冠豪高新技术股份有限公司(简称冠豪高新)股票占冠豪高新总股本的6.88%。2016年2月29日至2016年3月17日期间,“林广茂”账户买入“冠豪高新”约330.77万股。2016年9月5日至9月17日期间,“林广茂”账户卖出“冠豪高新”约1229.87万股,构成短线交易行为,违反了《证券法》第47条规定,依据《证券法》第195条规定,广东证监局决定对林广茂给予警告,并处以10万元罚款。

  股票下跌后,10年期美债与1年期美债期限利差急剧上升,此后逐步回归正常。

  二是徐自发在担任珠海格力电器股份有限公司(以下简称“格力电器”)董事期间,于2016年11月24日控制使用“徐自发”账户买入“格力电器”57.53万股,于2017年5月22日卖出“格力电器”40.08万股,构成短线交易行为,违反了《证券法》第47条规定。事后徐自发及时向上市公司进行了报告,并主动向公司上缴了所得收益。依据《证券法》第195条规定,广东证监局决定对徐自发给予警告,并处以8万元罚款。

  本次上市流通的限售股为香江控股向金鹰基金管理有限公司、上海泓谟资产 管理有限公司、杭州炬元彤康投资合伙企业(有限合伙)、前海开源基金管理有 限公司、金元顺安基金管理有限公司、杭州东方邦信赤和股权投资基金合伙企业 (有限合伙)、创金合信基金管理有限公司共 7 名特定投资者非公开发行的股份。 上述 7 名特定投资者承诺其认购的股份自发行结束之日起 12 个月内不得转让, 在此之后按中国证监会及上交所的有关规定执行。

  从中长期看,股票市场对债市的影响也是不确定的。如果说股票的调整是由基本面触发,比如07年-08年的情形,当时在次贷危机的冲击下,实体经济不断下行,那么可以确定的是债券市场尤其是利率债将迎来一轮牛市。

  1宗证券从业人员违法买卖股票案中,幸运飞艇计划2007年11月7日至调查日,贾俊琪就职于山西证券股份有限公司。在上述期间内,贾俊琪利用“贾某兰”“高某琴”证券账户买卖股票,盈利约34.3万元。贾俊琪的行为违反了《证券法》第43条规定,依据《证券法》第199条规定,山西证监局决定没收贾俊琪违法所得约34.3万元,并处以约34.3万元罚款。

  首先我们确定这轮调整是由美股引发,背后的原因是高杠杆,与基本面关系不大,正如前文所述,正是因为对基本面和通胀转好的预期过于强劲才是这轮调整的罪魁祸首。

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  2016年4月份,证监会核准公司以6.06元/股定增2.72亿股+现金支付不...

  所以债市是否走牛要看这两端力量的博弈,从过去的经验来看,即使是去杠杆导致的股票大幅调整,债市的避险需求还是略占优势的,但收益率下行的幅度空间,除1987年美股大跌那次之外,整体并不大。

  此次股市大跌期间,10Y-1Y国债期限利差快速下降,而3Y AA+中票-3Y国债信用利差变化不明显。此后,随着债牛继续,上述期限利差和信用利差持续收窄。

  香江控股本次发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金新增的股份登记完成后,总股本变更为 3,403,371,424 股。后续的股本数量变化情况如下:

  商报地址:北京市朝阳区和平里西街21号 邮编:100013 法律顾问:北京市汇佳律师事务所()

  股市快速调整对债市利好的一面看起来是显而易见的,因为居民资产配置从避险的需要可能会转向债市,包括认购纯债基金、货基、银行理财等,机构可能也会从避险的考虑配置债券。

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