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经纪人违规代客交易股票 海通证券一营业部被责

发布时间:2018-02-09 23:13 作者:lmk-consulting 来源:未知 点击: 字号:

  和讯网消息 2月8日,安徽证监局公布了对海通证券600837股吧)阜阳清河东路营业部采取行政监管措施决定书。

  美股历史上,与当前最为相似的是1987年10月的大崩盘。为遏制经济下行,美联储1985年12月开始持续下调联邦基金目标利率,经济于1986年底企稳。但通胀随之而来,CPI同比从1986年12月的1.1%,持续上升到1987年10月的4.5%。美联储在1987年1月再次启动加息,10年期美债到期收益率从当年年初的7.0%飙升到10月的10.2%。债市调整最终传导至股市,10月19日道琼斯工业平均指数暴跌22%。

  此次美股大跌,源于经济超预期,引发货币紧缩加快的担忧,利率快速上行。年初以来,美债表现不佳,美国时间上周五开盘前,10年期美债收益率触及2.8%的高点。当日公布的非农数据大超预期,整体新增就业人数和工资增速都远好于市场一致预期,强化了市场对于美联储将加快货币政策正常化的担忧。

  内幕交易案中,上海飞田通信股份有限公司(以下简称“飞田通信”)时任董事邹文杰系飞田通信收购南京通用电器有限公司股权事项这一内幕信息的知情人。在内幕信息敏感期内,邹文杰利用“周某鸣”新三板证券账户买入“飞田通信”26000股(复权后为34000股),没有违法所得。邹文杰的上述行为违反了《证券法》第73条、第76条以及《非上市公众公司监督管理办法》第26条规定,依据《证券法》第202条规定,上海证监局决定对邹文杰处以4万元罚款。

  (本页无正文,为《西南证券股份有限公司关于深圳香江控股股份有限公司发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金之募集配套资金非公开发行股票限售股上市流通的核查意见》之签章页)

  2、截至本核查意见出具之日,香江控股本次解禁限售股份持有人严格履行 了其在香江控股募集配套资金非公开发行股票时作出的承诺,未发生违反承诺的 情形;

  经安徽证监局查明,海通证券阜阳清河东路证券营业部的经纪人,存在使用客户交易区电脑代客户交易股票的情况。

  二是徐自发在担任珠海格力电器股份有限公司(以下简称“格力电器”)董事期间,于2016年11月24日控制使用“徐自发”账户买入“格力电器”57.53万股,于2017年5月22日卖出“格力电器”40.08万股,构成短线交易行为,违反了《证券法》第47条规定。事后徐自发及时向上市公司进行了报告,并主动向公司上缴了所得收益。依据《证券法》第195条规定,广东证监局决定对徐自发给予警告,并处以8万元罚款。

  股市下跌初期,10年期国债收益率上升。随着股市继续下跌,避险情绪下收益率有所回落。但在股市企稳后,10年期国债收益率持续上行,因为实体融资需求依然较强。

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  迄今为止,共1家主力机构,持仓量总计350.87万股,占流通A股0.20%

  安徽证监局表示,该营业部存在内控管理方面存在缺陷,依据《证券公司监督管理条例》,该营业部被责令在2018年2月1日至2019年1月31日期间,每三个月开展一次内部合规检查,并向安徽证监局报送经公司合规总监签字确认的合规检查报告。

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